时间：2022年10月21日 16:16:00 中财网

　　上海市锦天城律师事务所

　　关于江苏君立华域信息安全技术股份有限公司

　　定向发行股票合法合规的

　　补 充 法 律 意 见 书（一）

　　地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层

　　电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120

　　上海市锦天城律师事务所

　　关于江苏君立华域信息安全技术股份有限公司

　　定向发行股票合法合规的补充法律意见书（一）

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　　第一部分 引言

　　致：江苏君立华域信息安全技术股份有限公司

　　上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏君立华域信息安全技术股份有限公司（以下简称“君立华域”、“贵司”）的委托，作为君立华域本次发行不超过655,308股股票行为的专项法律顾问。

　　本所于 2022 年 9月 13日出具了《关于江苏君立华域信息安全技术股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”或“原法律意见书”)。现根据全国股转公司融资并购部于 2022 年 9月 29日出具的《关于江苏君立华域信息安全技术股份有限公司股票定向发行申请的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”） 的要求，本所律师对相关法律问题进行了补充核查，并出具《关于江苏君立华域信息安全技术股份有限公司定向发行股票合法合规性的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”或“本补充法律意见书”）。

　　本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　本补充法律意见书与原法律意见书一并使用，原法律意见书未被本补充法律意见书修改的内容继续有效。本补充法律意见书使用的简称含义与原法律意见书使用的简称含义一致。本所及本所律师在原法律意见书中声明的事项适用于本补充法律意见书。

　　正 文

　　一、《反馈意见》问题 1

　　“关于涉密信息系统集成资质。申请材料显示，君立华域主要从事网络安全产品的研阴阳舒筋丹涉嫌假药吗发、生产和销售，并取得了涉密信息系统集成资质（总体集成），请君立华域根据本次发行后流通股占总股本的情况，在定向发行说明书中补充是否符合《涉密信息系统集成资质管理办法》第十四条的说明。请主办券商与律师分别在《推荐工作报告》《法律意见书》中发表合法合规意见。”

　　回复：

　　根据《涉密信息系统集成资质管理办法》第十四条：“申请单位应当无外国投资者直接投资，且通过间接方式投资的外国投资者在申请单位中的出资比例最终不得超过 20%；申请单位及其股东的实际控制人不得为外国投资者，外国投资者在申请单位母公司中的出资比例最终不得超过 20%。在新三板挂牌的企业申请资质以及资质有效期内的，还应当符合以下条件：（一）参与挂牌交易的股份比例不高于总股本的 30%；（二）实际控制人在申请期间及资质有效期内保持控制地位不变。” 经本所律师查阅发行人提供的涉密信息系统集成资质证书，发证机关为江苏省国家保密局，发证日期为2021年10月18日，有效期至2026年10月17日，资质等级为乙级，业务种类为总体集成，使用地区为全国。

　　经本所律师核查中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》，截至本补充法律意见书出具之日，本次股票发行前公司共有17名在册股东，其中自然人股东 16名、机构股东 1名。发行人股东中无外国投资者直接投资和间接投资，发行人及其股东的实际控制人亦不存在外国投资者。

　　经本所律师查阅发行人股东出具的《关于提请协助出具限售股份登记函的申请书》、发行人于 2022年 9月 30日向全国股转公司提交的《股票限售申请》以及发行人于 2022年 9阴阳舒筋丹多少钱一盒月 30日发布的《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》（公告编号：等，吴振东先生、刘德志先生自愿限售截至 2022年 9月 29日所持有的全部流通股股份，限售期限均至涉密信息系统集成资质乙级有效期内。本次限售登记完成后，吴振东先生、刘德志先生持15元的阴阳舒筋丹有发行人有限售条件的股份为 9,580,667股，合计限售股数占公司总股份比例为 76.95%。本次定向发行后，预计合计限售股数占公司总股份比例为73.11%，符合参与挂牌交易的股份比例不高于总股本的 30%的规定。

　　根据发行人实际控制人吴振东先生出具的承诺，在发行人持有国家保密局颁发的《涉密信息系统集成资质证书》期间，吴振东先生将始终保持对发行人的控制地位。

　　综上，本所律师认为，君立华域本次发行后，发行人股东情况、实际控制人的控制地位不变以及发行人流通股占总股本的情况，均符合《涉密信息系统集成资质管理办法》第十四条的规定。

　　本《补充法律意见书》一式【三】份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

　　（以下无正文）

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